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[主观题]
内部控制是金融机构为实现经营目标,通过制定和实施一系列的制度、程序和方法,对风险进行事前
防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。()
参考答案:错误
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参考答案:错误
A.风险管理
B.监督机制
C.内部控制
D.授信机制
A.事前防范、事中控制、事后监督和纠正
B.事前防范
C.事后监督和纠正
D.分散、转移
A.经纪业务内部控制
B.研究、咨询业务内部控制
C.业务创新的内部控制
D.公支机构内部控制
A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
关于证券公司内部控制,下列说法正确的是()。
A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响