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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

内部控制是商业银行为实现经营目标,通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对风险进行()的动态过程和机制。

A.事前防范、事中控制、事后监督和纠正

B.事前防范

C.事后监督和纠正

D.分散、转移

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第1题
内部控制是金融机构为实现经营目标,通过制定和实施一系列的制度、程序和方法,对风险进行事前
防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。()

参考答案:错误

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第2题
巴塞尔银行监管委员会评价商业银行内部控制标准的原则基本上都是针对内部控制的三大目标制定的。()

巴塞尔银行监管委员会评价商业银行内部控制标准的原则基本上都是针对内部控制的三大目标制定的。( )

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第3题
银行内部控制是指银行为实现经营目标,通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。()
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第4题
独立性原则,即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。()

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第5题
基金销售机构内部控制原则中,独立性原则,即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险
为目标。()

A.正确

B.错误

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第6题
______在充分考虑影响商业银行实现其经营目标的内部和外部不确定性因素的基础上,明确了内部控制的“关键风险
点”。
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第7题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理
过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施,包括()。

A.经纪业务内部控制

B.研究、咨询业务内部控制

C.业务创新的内部控制

D.公支机构内部控制

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第8题
内部控制全面性原则要求公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、
防范和化解风险为出发点。 ()

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第9题
公司内部控制的核心是(),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A.明确责任B.

公司内部控制的核心是(),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.明确责任

B.权利制衡

C.风险控制

D.严格授权

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第10题
关于证券公司内部控制,下列说法正确的是()。

A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

B.内部控制要防范经营风险和道德风险

C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响

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