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第2题
承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,这属于证券公司内部控制的（)原则。A
承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,这属于证券公司内部控制的()原则。
A．健全性
B．合理性
C．制衡性
D．独立性
第4题
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲
证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()
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A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员
B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
D.前台业务运作与后台管理支持适当分离
第5题
内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制
制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制
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度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。（）
A．正确
B．错误
第9题
尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括了下列哪些部门？（）
A.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究，客户关系维护的市场部门
B.主要负责基金资金清算．核算的部门
C.主要负责技术维护、系统开发的部门
D.主要负责交易监督、内部风险控制的部门
第10题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。
A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C.在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
第11题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。
A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
D.在办理基金的清算交割事宜中，即保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
