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[主观题]

基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,

应对自身行为依法承担连带赔偿责任。()

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第1题
基金托管人在履行职责过程中违反法律、法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人
造成损害的,可以不对自身行为依法承担赔偿责任。()

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第2题
下列关于基金公司进行境外证券投资交易与结算的说法中,错误的是()。Ⅰ对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责Ⅱ境内投资者应当在托管人处开立托管账户,托管基金、集合计划的全部资产Ⅲ托管账户、结算账户和证券托管账户的收入、支出范围应当符合有关规定,账户内的资金可以向他人贷款或提供担保Ⅳ境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人不承担任何责任。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是()。 A.基金管理公司是QDII基金的会计核算

下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是()。

A.基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体

B.基金管理公司委托的第三方独立机构是基金会计核算和资产估值的责任主体

C.托管人仍负有复核责任

D.基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同规定的方法进行计算

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第4题
关于计价错误责任承担,以下表述错误的是()

A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿

B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿

C.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿

D.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同规定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任

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第5题
基金托管人针对基金管理人在基金运作中严重违反法律法规或合同规定,例如发生资金透支、涉嫌违规交
易等行为的,应采取()的方式与有关管理人沟通。

A.电话提示

B.面谈

C.邮件提示

D.书面报告

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第6题

基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为()。

A.责令更换其基金托管部门的高级管理人员、取消其基金托管资格、终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人

B.限制其业务活动、责令更换其基金托管部门的高级管理人员

C.限制其业务活动、责令更换其基金托管部门的高级管理人员、取消其基金托管资格、终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人

D.限制其业务活动、责令更换其基金托管部门的高级管理人员、取消其基金托管资格、终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人

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第7题
基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责但不得收取报酬。基金
托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。()

A.正确

B.错误

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第8题
基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责,但不得收取报酬。基
金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。()

A.正确

B.错误

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第9题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列不属于证券公司合规管理风险的是()

A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露

B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失

C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分

D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

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第10题
相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括()。A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误
相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括()。

A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应立即纠正

B.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.15%时,基金管理公司应及时向监管机构报告

C.当计价错误达到0.5%时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案

D.基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任

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