首页 > 职业资格考试> 社区工作者
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列关于观察名单,限制名单的说法,错误的是()。

A.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点,指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点

B.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行投资可以豁免限制

C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“下列关于观察名单,限制名单的说法,错误的是()。”相关的问题
第1题
下列关于“红名单”制度的说法,错误的是()。A.有利于实现企业综合效益的最大化B.应设置一定的有效

下列关于“红名单”制度的说法,错误的是()。

A.有利于实现企业综合效益的最大化

B.应设置一定的有效期

C.“红名单”制度是企业发展的保险箱

D.可以营造诚信经营的良好环境

点击查看答案
第2题
下列关于所属贵州省内的人民调解委员会说法错误的是?()

A.人民调解委员应当公开工作纪律和人民调解员名单

B.人民调解委员会印章是人民调解工作专用章,应当专管专用

C.人民调解委员会应当使用各自相应的名称和人民调解标识

D.人民调解委员会应当有固定的调解场所

点击查看答案
第3题
投行项目达到()节点,相关标的从观察名单转入限制名单。

A.实质介入

B.项目信息公开

C.确定并公告价格

D.新股上市

点击查看答案
第4题
下列关于证券期货业金融机构黑名单监测和报告的说法错误的是()。

A.如果主管部门转发联合国安理会涉恐黑名单,金融机构也可查询中国人民银行网站反洗钱网页的“风险提示与金融制裁”栏目,链接到联合国安理会网站下载有关名单的电子版

B.金融机构在收到有关部门印发的涉恐黑名单之后,应当立即将名单所列个人、实体信息要素嵌入业务系统

C.当名单更新时,金融机构应相应更新系统中的名单,完善客户(包括控制客户的自然人或交易的实际受益人)身份识别制度,采取持续的客户身份识别措施

D.金融机构应当自行开发,不能购买专业公司提供的名单管理系统

点击查看答案
第5题
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突的相关规定有()。

A.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

B.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制,对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查

C.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制,因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告

D.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

点击查看答案
第6题
关于本文体例说法错误的一项是()。

A.标题错误

B.发文字号不正确

C.“附件:全国东西扶贫协作工作先进集体和个人名单”的位置不正确

D.发文单位结尾年月日的位置不标准

点击查看答案
第7题
《证券公司内部控制指引》为解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突,进行的制度设计包括()。

A.要求券商建立报告的审查机制,对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查

B.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

C.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

D.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制

点击查看答案
第8题
关于本文体例说法正确的是()。

A.标题错误

B.发文字号不正确

C.“附件:全国东西扶贫协作工作先进集体和个人名单”的位置不正确

D.结尾处发文单位和年月日的位置不标准

点击查看答案
第9题
下列说法中错误的有()。

A.所有精神病患者不列入选民名单

B.选民名单应在选举日的15日前公布

C.选举委员会对选民名单有不同意见的申诉,应在5日内作出处理决定

D.我国选举法规定每一选民在一次选举中只有一个投票权

点击查看答案
第10题
关于金融行动特别工作组(FATF)发布的高风险国家和地区,下列说法正确的是?()

A.“呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”指FATF“黑名单”

B.“受强化监测的国家和地区”指FATF“灰名单”

C.“呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”和“受强化监测的国家和地区”指FATF“黑名单”

D.“呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”和“受强化监测的国家和地区”指FATF“灰名单”

点击查看答案
第11题
认定为客户原因且证据充足造成ETC客户车型或车种错误少交通行费的系统下发补费信息预生成追缴名单同时发行服务机构下发状态名单限制ETC通行通知客户更改回正确信息并于()补交通行费。

A.2个工作日内

B.3个工作日内

C.7个工作日内

D.15个工作日内

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改