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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营()。

A.公募基金管理业务

B.特定客户资产管理业务

C.基金托管业务

D.投资顾问业务

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第1题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文件之日起()日内

根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文件之日起()日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。

A.15

B.30

C.40

D.60

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第2题
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。不
得超过该证券的()。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

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第3题
为防范投资风险,投资管理人还应自觉遵守监管法规相应投资限制的规定。对基金公司来说,根据《证券投
资基金运行管理办法》及相关规定,基金管理人进行证券投资时,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不能超过该证券的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第4题
根据《证券发行与承销管理办法》的条件,询价对象包括()。

A.证券投资基金管理公司

B.证券公司

C.信托投资公司

D.保险机构投资者

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第5题
我国《证券投资基金法》规定:“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投
资活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。” ()

A.正确

B.错误

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第6题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列哪一项不是合规管理的理念?()

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

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第7题
根据中国证监会(),证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。 A.《证券投资基

根据中国证监会(),证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。

A.《证券投资基金法》

B.《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则)的通知》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《证券投资基金销售管理办法》

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第8题
根据2005年2月20日实施的《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》,准许商业银行设立基金公司,在试点初期可以募集和管理()基金,投资固定收益类证券,也可以募集和管理其他类型的基金。

A.货币市场

B.积极成长型

C.债券型

D.股票型

E.稳健成长型

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第9题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。

A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则

C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则

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第10题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?()

A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试

B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

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第11题
设立基金管理公司必须在()等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件。

A.股东资格

B. 公司章程

C. 注册资本

D. 从业人员资格

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