证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书,对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,该营业部应当采取的操作包括()。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ()。
A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D.王某接受某上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让
D.李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
A.在上诉、抗诉期满后3日内报请上一级人民法院复核
B.如果上一级人民法院同意原判,应当逐级报请最高人民法院核准
C.如果上一级人民法院不同意在法定刑以下判处刑罚,应在改判后逐级报请最高人民法院核准
D.最高人民法院予以核准的,应当作出核准裁定书
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()
根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》,数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。()
A.正确
B.错误
根据证监会的规定,证券公司设立营业部时,不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。 ()
A.正确
B.错误
根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。 ()