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[主观题]

根据证监会的规定,证券公司设立营业部时,不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。()A.

根据证监会的规定,证券公司设立营业部时,不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。 ()

A.正确

B.错误

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第1题
根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定,下列事项()的变更必须经证监会批准。

A.合并、分立、变更公司形式以及公司解散

B.证券营业部异地迁址

C.增加或减少注册资本

D.变更业务范围

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第2题
根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》

根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()

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第3题
我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由()决定。A.证监会B.国务院C.证券公司D.中央银行

我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由()决定。

A.证监会

B.国务院

C.证券公司

D.中央银行

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第4题
在我国,证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会,由证券公司根据自身条件确定。()A.正确B.错

在我国,证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会,由证券公司根据自身条件确定。 ()

A.正确

B.错误

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第5题
按照规定,在证券公司住所地申请设立营业部的,最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类),

按照规定,在证券公司住所地申请设立营业部的,最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。()

A.正确

B.错误

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第6题
证券公司应当将()对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。

A.证监会

B.证券业协会

C.证券营业部

D.经纪人协会

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第7题
根据证监会的规定,小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。()A.正确B.错

根据证监会的规定,小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。 ()

A.正确

B.错误

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第8题
按照规定,在证券公司住所地申请设立营业部的,最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A

按照规定,在证券公司住所地申请设立营业部的,最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。()

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第9题
证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

A.证券业协会

B.中国证监会

C.公司住所地证监会派出机构

D.营业部所在地证监会派出机构

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第10题
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。

A.证券公司财务状况

B.与证券经纪人有关的管理制度

C.证券公司经理的财务状况

D.证券经纪人制度启动实施方案

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