题目内容
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[主观题]
根据证监会的规定,证券公司设立营业部时,不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。()A.
根据证监会的规定,证券公司设立营业部时,不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。 ()
A.正确
B.错误
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根据证监会的规定,证券公司设立营业部时,不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。 ()
A.正确
B.错误
A.合并、分立、变更公司形式以及公司解散
B.证券营业部异地迁址
C.增加或减少注册资本
D.变更业务范围
根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()
我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由()决定。
A.证监会
B.国务院
C.证券公司
D.中央银行
在我国,证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会,由证券公司根据自身条件确定。 ()
A.正确
B.错误
按照规定,在证券公司住所地申请设立营业部的,最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。()
A.正确
B.错误
根据证监会的规定,小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。 ()
A.正确
B.错误
按照规定,在证券公司住所地申请设立营业部的,最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。()
A.证券公司财务状况
B.与证券经纪人有关的管理制度
C.证券公司经理的财务状况
D.证券经纪人制度启动实施方案