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[单选题]

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据Ⅱ.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况Ⅲ.证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估Ⅳ.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分解,确保其容量满足业务开展需要

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（)。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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第2题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第3题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是()。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

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第4题

证券基金经营机构应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每几年一次？（)

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第5题

根据《关于实施＜合格境外机构投资者境内证券投资管理办法＞有关问题的通知》，申请合格投资者资格的，应当达到资产规模的条件包括()。

A.基金管理机构：经营证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元

B.保险公司：成立5年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元

C.证券公司：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前100名以内，管理的证券资产不少于100亿美元

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第6题

根据()的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《证券公司监督管理办法》

D.《公司法》

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第7题

根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（)。

A.公募基金管理业务

B.特定客户资产管理业务

C.基金托管业务

D.投资顾问业务

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第8题

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。()

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。（)

此题为判断题(对，错)。

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第9题

根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构

收入、收益的()，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

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第10题

根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案．

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

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第11题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格，需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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