题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

为规避风险事件，应当建立风险防范制度和风险应急预案，同时为节约时间和人工成本，只需对部门负责人进行培训和演练（）

答案

是

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第1题

证券登记结算公司为保证业务正常进行．需采取的措施包括（）。Ⅰ．建立完善的结算参与人准人标准和风

证券登记结算公司为保证业务正常进行．需采取的措施包括（）。

Ⅰ．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系

Ⅱ．制定完善的风险防范制度

Ⅲ．建立完善的技术系统

Ⅳ．制定业务紧急应变程序和操作流程

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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第2题

发卡银行应当建立科学合理的风险监测指标，适时采取相应的（)。

A.风险控制措施

B.风险防控措施

C.风险识别制度

D.风险规避办法

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第3题

对于洗钱风险，各农商银行应当建立内部不同层次的（）

A.洗钱风险报告制度

B.洗钱风险应急预案

C.洗钱风险控制方案

D.洗钱风险防范方案

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第4题

生产经营单位应当建立安全()制度，按照安全风险分级采取相应的管控措施。

A.隐患排查

B.风险辨识评估

C.风险分级管控

D.风险防范化解

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第5题

为什么重大或突发信息要及时上报（）

A.风险警示，减少损失

B.总结教训，防止类以事件发生

C.防范媒体风险

D.信息上报，规避责任和风险

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第6题

为防范承诺业务的风险，商业银行应当采用浮动利率，以使合同利率与市场利率相一致，以此规避由于利率变化而给

银行可能带来的损失。( )

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第7题

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第8题

商业银行应当建立网上银行业务重大安全事故和风险事件的报告制度。

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第9题

发卡银行应当建立信用卡()制度，根据持卡人资信状况、用卡情况和风险信息对信用卡授信额度进行动态管理，并及时按照约定方式通知持卡人，必要时可以要求持卡人落实第二还款来源或要求其提供担保。

A.授信管理

B.信息管理

C.风险防范

D.风险管理

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第10题

“327国债期货事件静中，公司治理结构的缺陷使万国证券公司运营的操作风险暴露无遗。因此，建立现代

企业制度，将促进证券公司稳健经营，防范金融风险，同时也有利于证券公司根据实际情况，在公司高层建立起有效的操作风险防范架构。在重要会议翻度方面，我国证券公司建立了下列：()会议制度。 (1)股东大会会议制度； (2)董事会会议制度； (3)监事会会议制度； (4)总经理办公会会议制度； (5)决策委员会会议制度。

A．(1)(2)(3)

B．(1)(2)(3)(4)

C．(1)(2)(3)(5)

D．(1)(2)(3)(4)(5)

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第11题

从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到，一个完善的风险规避机制的第二个层面是，证券公

司构建一个高效、完整的风险管理系统。关于构建这个高效完整的风险管理系统，下列说法正确的是()。

A．需要构建具有明确的风险管理目标、职责分明的风险管理组织体系

B．需要构建包括市场风险辨识、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系，实现对市场风险有效管理

C．需要通过建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，建立健全内部控制制度及有效的监督机制，实现对违规行为等操作风险的有效控

D．以上选项都正确