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[单选题]

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

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第1题
()应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能
力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国金融期货交易所

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第2题
中国金融期货交易所应当从()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

A.投资者经济实力

B.股指期货产品认知能力

C.投资经历

D.家庭背景

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第3题
中国期货业协会应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性
制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()

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第4题
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实()制度。A.交易者适当性B.经营者适当性C.投资者适

期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实()制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性

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第5题
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循()的原
则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

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第6题
按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使
用更新后的试卷对()进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员

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第7题
对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员,将根据情节轻重
给予相应的纪律惩戒的单位是()。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.期货公司会员单位

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第8题
在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有
效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。

A.风险规避

B.证券经纪业务管理

C.期货经纪业务管理

D.客户开发责任追究制度

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第9题
在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供近期加盖相关期货公
司结算专用章的()作为期货交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单

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第10题
()应当建立健全内控、合规制度,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制
度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.期货公司

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第11题
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有()。

A.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明

B.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单,作为期货交易经历证明

C.期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分

D.投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分

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