证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
A.行政拘留
B.撤销任职资格或者证券从业资格
C.警告
D.罚款
A.行政拘留
B.撤销任职资格或者证券从业资格
C.警告
D.罚款
证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述正确的有()。 Ⅰ、没收违法所得,并处以违法所得1—5倍的罚款 Ⅱ、给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从事资格 Ⅳ、中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?
A责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
A.公司解散或者被宣告破产,应由证券交易所决定暂停其股票上市交易
B.子公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担
C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开临时股东大会
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12-24个月
B.12-36个月
C.24个月内
D.24-36个月
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
C.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.违规向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.买卖法律明文禁止买卖的证券
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过债券。
A.6
B.12
C.18
D.36