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[主观题]

根据规定,发行人不得于最近_____个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

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第1题
《首发管理办法》明确规定,发行人不得于最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

A.12

B.24

C.36

D.72

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第2题
根据规定,中国证监会自受理证券发行人的申请文件到做出决定的期限应为6个月。()A.正确B.错误

根据规定,中国证监会自受理证券发行人的申请文件到做出决定的期限应为6个月。()

A.正确

B.错误

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第3题

现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚,或者最近一年受到证券交易所公开谴责的不得于创业板向特定对象发行股票。()

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第4题
在主板上市公司首次公开发行股票,发行人不得有下列()影响持续盈利能力的情形。A.发行人的经营

在主板上市公司首次公开发行股票,发行人不得有下列()影响持续盈利能力的情形。

A.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

B.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

C.发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

D.发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

E.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

F.发行人最近3个月的净利润同比下降10%,且其面临的行业经营环境发生变化

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第5题
以下哪个条件不是发行人申请在北交所公开发行股票并上市的必要条件?()

A.发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司

B.最近一年期末净资产不低于5000万元

C.向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股,发行对象不少于100人

D.公开发行后,公司股本总额不少于5000万元

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第6题
招股说明书中引用的财务报告在其最近l期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请
适当延长,但至多不超过3个月。()

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第7题
招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后()个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延

招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后()个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过()个月。()

A.3;1

B.6;1

C.3;6

D.6;3

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第8题
招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但
至多不超过3个月。()

A.正确

B.错误

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第9题
根据规定,申请股票在科创板或创业板首次公开发行上市的,发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间总计不超过()。

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.一年

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第10题
下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中,符合证券法律制度规定的是()。

A.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效;特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月

B.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效;特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月

C.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后12个月内有效;特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月

D.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效;特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月

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