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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用

该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第1题
对不合格首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令更换

D.认定其为不适当人选

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第2题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。

A.首席风险官

B.副总经理

C.董事会秘书

D.董事长

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第3题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。

A.副总经理

B.首席风险官

C.监事

D.董事长

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第4题
中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A.首席风险官的履历

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的培训情况和考试成绩

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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第5题
首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.无故不参加培训

B.连续两次不参加培训

C.培训考试成绩不合格

D.连续两次培训考试成绩不合格

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第6题
()、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证

()、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

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第7题
()应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D

()应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

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第8题
被免职的首席风险官可以向()解释说明情况。A.公司住所地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.

被免职的首席风险官可以向()解释说明情况。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.公司董事会

D.公司住所地期货交易所

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第9题
期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

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第10题
期货公司的风险监管报表被会计师事务所出具()意见的,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

A.否定意见

B.无法表示意见

C.带强调性事项

D.无保留意见

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