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[单选题]

在违规行为被调查期间,公司可以实施以下哪些措施。()

A.暂扣报酬

B.暂停营销人员资格

C.暂停业务办理

D.以上都是

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第1题
某企业财务人员王某向办税服务厅窗口人员咨询税务注销相关手续,工作人员的以下回答错误的有()

A.办理清税证明是纳税人向市场监管部门申请注销的必经程序

B.经过实名信息验证的办税人员,不再提供登记证件、身份证件复印件等资料

C.处于非正常状态纳税人在出具书面承诺书并经主管机务机关审核同意后可以办理税务注销

D.对控股母公司纳税信用级别为B级的M级纳税人,符合即时办结其他条件的应即时办结

E.被调查企业在税务机关实施特别纳税调查调整期间申请注销税务登记的,税务机关在调查结案前原则上不予办理注销手续

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第2题
在违规行为调查确认过程中,若被调查人员由于特殊情况无法签字确认,可以让其家属签字()
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第3题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有()。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

C.经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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第4题
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

A.净资产不低于 2 亿元人民币

B.在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产

C.管理证券投资基金 2 年以上

D.最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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第5题
以下哪些情况,中国保监会可以在调查期间责令其暂停与被调查事件相关的董事、监事、或高管人员的职务():①偿付能力严重不足;②涉嫌严重损害被保险人的合法权益;③未按照规定提取或者结转各项责任准备金;④未按照规定办理再保险;⑤未按照规定运用保险资金。

A.①②③④⑤

B.③④⑤

C.①②④⑤

D.①③④⑤

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第6题
违规行为的构成分为以下哪几类()。

A.平台违规行为

B.品牌违规行为

C.城市公司违规行为

D.门店违规行为

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第7题
下列行为中,构成不正当竞争的是()。Ⅰ、基金管理公司A为了销售基金,开展“零费率“活动,自己承担基金销售成本;Ⅱ、基金管理公司B开展“开户有礼“活动,在活动期间成功开立基金账户的客户可以获赠电影票;Ⅲ、基金管理公司C为庆祝成立十周年,邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品;Ⅳ、基金管理公司D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。 A.净资产

我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

C.管理证券投资基金2年以上

D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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第9题
以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述,不正确的是()。

A.无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的,实施盘中临时停脾

B.被实施盘中临时停牌的股票,复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价

C.某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌,该股票当日将不再复牌

D.单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟

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第10题
以下关于行政监管与自律监管的说法错误的是()。

A.全国股转系统对挂牌公司实行自律监管

B.能够通过自律、市场、公司自治解决的事,行政力量原则上不介入

C.行政监管和自律监管可以相互替代

D.证监会应当严格执法,对挂牌公司虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施,实施行政处罚

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