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[主观题]

金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，由中国人民银

行按照()相关条款的规定予以处罚。

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第1题

金融机构反洗钱工作的基本制度是()

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.保密制度

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第2题

金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十八条的规定，对与本金融机构存在业务合作关系的境外金融机构逐一确定()，采取与其风险状况相当的风险控制措施。

A.风险要素

B.风险等级

C.监管风险

D.业务风险

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第3题

业务关系存续期间，金融机构不需要履行客户身份识别义务。（）

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第4题

金融机构进行客户身份识别时，应当识别、了解客户的以下哪些信息（)

A.身份资料

B.交易情况

C.交易目的

D.交易性质

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第5题

金融机构在履行客户身份识别义务时，办理不同业务的客户身份识别履职要求是相同的。（)

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第6题

金融机构预防洗钱犯罪的第一道安全防线是指（)。

A.客户身份识别制度

B.大额和可疑交易报告制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.以上都不是

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第7题

为做好客户身份识别工作，金融机构应建立（)。

A.黑名单库

B.白名单库

C.政治敏感人物名单库

D.高风险客户识别系统

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第8题

《天津滨海农村商业银行反洗钱和反恐怖融资政策》（滨银发[2019]61号)主要依据哪个监管文件进行了修订（)

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(人民银行、银监会、证监会、保监会令〔2007〕第2号)

B.《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》(银发〔2014〕344号)

C.《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》(人民银行令〔2016〕第3号)

D.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)

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第9题

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全()制度，履行反洗钱义务。

A.客户身份资料保存

B.交易记录保存

C.客户身份识别

D.可疑交易报告

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第10题

银行客户可以采取以下哪些措施远离洗钱()

A.选择安全可靠的金融机构

B.远离网络洗钱陷阱

C.不要用自己的账户替他人提现

D.主动配合金融机构进行身份识别

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第11题

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取以下哪些措施识别客户身份。（)

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

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