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[单选题]

金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十八条的规定,对与本金融机构存在业务合作关系的境外金融机构逐一确定(),采取与其风险状况相当的风险控制措施。

A.风险要素

B.风险等级

C.监管风险

D.业务风险

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第1题
当自然人客户由他人代理存取现金时,金融机构应按照以下要求开展客户身份识别工作:当单笔存(或取)款的金额达到或超过人民币()万元或者外币等值()万美元时,金融机构原则上应同时核对存款人(或取款人)和户主的有效身份证件或者身份证明文件,并登记存款人(或取款人)的姓名、联系方式以及身份证件或者身份证明文件的种类、号码

A.1

B.2

C.3

D.5

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第2题
公司与其他机构建立代理业务关系,需委托该机构代为开展客户身份识别时,应当以书面方式与代理机构签订合作协议,合作协议应按照本规定中的要求添加客户身份识别要求,包括但不限于()

A.保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构按照公司反洗钱法律义务要求识别客户身份

B.公司在办理业务时能够及时获得客户身份信息

C.公司为保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构代其识别客户身份提供培训等必要协助

D.公司为保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构保存客户身份资料

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第3题
当涉恐黑名单有更新时,金融机构应做的工作有()

A.立即相应更新系统中的名单

B.完善客户的身份识别制度

C.完善对控制客户的自然人或交易的实际受益人的身份识别制度

D.采取待续的客身份识别措施

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第4题
在与客户建立客户关系后的10个工作日内,反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息,对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时,应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
金融机构应该按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存办法管理办法》做好客户
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第6题
金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任,是否正确()

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第7题
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,由中国人民银
行按照()相关条款的规定予以处罚。

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第8题
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合要求的客户身份识别措施;第三方未进行客户身份识别措施的,金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。()

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第9题
金融机构反洗钱工作中客户身份识别制度的内容是什么?

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第10题
首次全面、系统提出“受益所有人”判定标准和识别措施的是以下()文件

A.《金融机构客户身份识别实施办法》

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