题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有()。
A.严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求
B.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
C.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
D.建立有效的投资风险评估与管理制度
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求
B.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
C.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
D.建立有效的投资风险评估与管理制度
A.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策
B.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬
C.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
证券公司经营资产管理业务的,应当按定向资产管理业务规模的()计算风险准备。
A.5%
B.8%
C.10%
D.30%
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是()。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的各种资产进行管理。()
A.正确
B.错误