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第3题
目前，我国开展回购交易业务的场所有（）。 A．商业银行B．上海证券交易所C．深圳证券交
目前，我国开展回购交易业务的场所有（）。
A．商业银行
B．上海证券交易所
C．深圳证券交易所
D．地方证券交易所
E．全国银行间市场
第4题
我国开展证券回购交易的主要场所有A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.柜台交易市场D.第三市
我国开展证券回购交易的主要场所有
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.柜台交易市场
D.第三市场
E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
第5题
证券经纪业务合规风险的情形不包括()。
A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D.违反规定为客户开立账户
第9题
证券经纪业务合规风险的情形不包括（)。A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券B．在法
证券经纪业务合规风险的情形不包括()。
A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D．违反规定为客户开立账户
第10题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，出现违约情形时，证券公司可以通过以下()途径进行违约处置。
A.根据业务协议的约定，向有权机关申请处置标的股权，通过拍卖等方式变现标的股权价值，优先偿付处置所得资金
B.业务协议进行公证的，申请法院强制执行
C.违约处置后处置所得资金不足清偿所欠证券公司债务的，申请对融入方的其他财产进行财产保全，对融入方行债务追偿
D.依法可以采取或约定的其他方式
