证券公司有下列()行为,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A.不按规定上
证券公司有下列()行为,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A.不按规定上报自营业务资料和情况报告
B.由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
C.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
D.委托其他证券公司代为买卖证券
证券公司有下列()行为,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A.不按规定上报自营业务资料和情况报告
B.由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
C.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
D.委托其他证券公司代为买卖证券
A.代替客户签署申请资料
B.未按照与客户约定时间上门办卡
C.将客户信息收集完整后,未及时上传客户信息
D.客户转介绍后以个人名义赠与相应礼品
A.本人的亲属在本企业的关联企业投资入股的
B.将国有资产委托、租赁或者承包给本人的亲属和其他特定关系人经营的
C.利用职权为本人的亲属和其他特定关系人从事工程分包、设备物资购销等营利性经营活动提供便利条件的
D.使用本人的亲属、关系劳务分包商的
A.未按规定履行审批程序和“三重一大”决策制度的
B.未按规定组织开展清产核资、财务审计和资产评估,违规聘用中介机构的
C.向中介机构提供虚假信息,操纵中介机构出具虚假清产核资、财务审计和资产评估鉴证结果的
D.将国有资产以明显不公允低价折股、出售或者无偿分配、置换给其他单位或者个人的
A.某项目技术员伪造测量数据,导致隧道路线与图纸所标路线有较大偏差
B.某项目新分配毕业生损坏测量标志红点,导致测量数据出错
C.项目试验室负责人对试验数据不进行复核,出现错误,导致当地质监站要求停工整改
D.某项目应业主要求外委试验,项目试验室负责人为节约试验成本,擅自将试验工作交给无合法资质单位
A.未经审批经费开支超预算、超范围、超标准的
B.不如实编报会计报告,导致会计信息失真的
C.对劳务分包商超发材料扣回的
D.未按合同收取劳务分包商履约保证金、质量保证金的
A.违反教学纪律,敷衍教学
B.教学质量低,长期不能提高
C.擅自从事影响教育教学本职工作的兼职兼薪行为
D.歧视、侮辱学生,虐待、伤害学生
A.未按照相关产品操作规程、管理要求销售自有产品
B.就理财产品收益率向客户作出口头承诺、或书面承诺与理财产品销售合同内容不一致
C.为客户办理个人信息变更、换卡后,未及时在业务系统进行信息同步录入、更新
A.未按规定向交易会员发送风险警示、强行平仓通知,造成纠纷或损失
B.未按照规定执行强行平仓操作,造成穿仓损失
C.在交易会员需要追加保证金时,不按规定追保或降低追保金额
D.以上都不是