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[主观题]

证券公司有下列()行为,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A.不按规定上

证券公司有下列()行为,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

A.不按规定上报自营业务资料和情况报告

B.由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票

C.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

D.委托其他证券公司代为买卖证券

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第1题
证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款,或暂停自营业务半年至一
年的处罚()。

证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚()。此

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第2题
证券公司()行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款,或暂停自营业务半年至一年的
处罚。

证券公司()行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚。此题为多

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第3题
根据《中国光大银行问责办法》第一百六十八条规定,信用卡营销业务中,有下列()行为的,扣除(绩效)工资;视情节轻重,给予警告至开除处分

A.代替客户签署申请资料

B.未按照与客户约定时间上门办卡

C.将客户信息收集完整后,未及时上传客户信息

D.客户转介绍后以个人名义赠与相应礼品

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第4题
利用职务便利和影响,有下列哪些行为的,应当视情节轻重给予相应处分?()

A.本人的亲属在本企业的关联企业投资入股的

B.将国有资产委托、租赁或者承包给本人的亲属和其他特定关系人经营的

C.利用职权为本人的亲属和其他特定关系人从事工程分包、设备物资购销等营利性经营活动提供便利条件的

D.使用本人的亲属、关系劳务分包商的

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第5题
在国有资产交易工作中,有下列哪些行为的,应对有关责任人员,视情节轻重给予相应处分?()

A.未按规定履行审批程序和“三重一大”决策制度的

B.未按规定组织开展清产核资、财务审计和资产评估,违规聘用中介机构的

C.向中介机构提供虚假信息,操纵中介机构出具虚假清产核资、财务审计和资产评估鉴证结果的

D.将国有资产以明显不公允低价折股、出售或者无偿分配、置换给其他单位或者个人的

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第6题
在试验、检验、测量工作中,有下列哪些行为的,应当视情节轻重给予相应处分?()

A.某项目技术员伪造测量数据,导致隧道路线与图纸所标路线有较大偏差

B.某项目新分配毕业生损坏测量标志红点,导致测量数据出错

C.项目试验室负责人对试验数据不进行复核,出现错误,导致当地质监站要求停工整改

D.某项目应业主要求外委试验,项目试验室负责人为节约试验成本,擅自将试验工作交给无合法资质单位

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第7题
在项目财务管理中,有下列哪些行为的,应当对有关责任人员,视情节轻重给予相应处分?()

A.未经审批经费开支超预算、超范围、超标准的

B.不如实编报会计报告,导致会计信息失真的

C.对劳务分包商超发材料扣回的

D.未按合同收取劳务分包商履约保证金、质量保证金的

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第8题
2018年修订的《中小学教师违反职业道德行为处理办法》规定,教师若有()行为的,将视情节轻重分别给予相应处分。

A.违反教学纪律,敷衍教学

B.教学质量低,长期不能提高

C.擅自从事影响教育教学本职工作的兼职兼薪行为

D.歧视、侮辱学生,虐待、伤害学生

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第9题
销售本行自有理财产品,有下列行为之一的,扣除(绩效)工资;视情节轻重,给予警告至撤职处分()

A.未按照相关产品操作规程、管理要求销售自有产品

B.就理财产品收益率向客户作出口头承诺、或书面承诺与理财产品销售合同内容不一致

C.为客户办理个人信息变更、换卡后,未及时在业务系统进行信息同步录入、更新

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第10题
衍生品交易中,有()下列行为之一的,扣除(绩效)工资;视情节轻重,给予警告至开除处分

A.未按规定向交易会员发送风险警示、强行平仓通知,造成纠纷或损失

B.未按照规定执行强行平仓操作,造成穿仓损失

C.在交易会员需要追加保证金时,不按规定追保或降低追保金额

D.以上都不是

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