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第1题
证券公司有下列（）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不按规定上
证券公司有下列（）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A．不按规定上报自营业务资料和情况报告
B．由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
D．委托其他证券公司代为买卖证券
第3题
销售本行自有理财产品，有下列行为之一的，扣除（绩效）工资；视情节轻重，给予警告至撤职处分（）
A.未按照相关产品操作规程、管理要求销售自有产品
B.就理财产品收益率向客户作出口头承诺、或书面承诺与理财产品销售合同内容不一致
C.为客户办理个人信息变更、换卡后，未及时在业务系统进行信息同步录入、更新
第4题
衍生品交易中，有（）下列行为之一的，扣除（绩效）工资；视情节轻重，给予警告至开除处分
A.未按规定向交易会员发送风险警示、强行平仓通知，造成纠纷或损失
B.未按照规定执行强行平仓操作，造成穿仓损失
C.在交易会员需要追加保证金时，不按规定追保或降低追保金额
D.以上都不是
第5题
根据《中国光大银行问责办法》第一百六十八条规定，信用卡营销业务中，有下列（）行为的，扣除（绩效）工资；视情节轻重，给予警告至开除处分
A.代替客户签署申请资料
B.未按照与客户约定时间上门办卡
C.将客户信息收集完整后，未及时上传客户信息
D.客户转介绍后以个人名义赠与相应礼品
第7题
员工发生旷工行为的，处罚规定不包括（)。
A.连续旷工2-14天或一年累计旷工时间3-29天的，视情节轻重，给予警告教育至降职降级处分
B.连续旷工15天及以上，或一年内累计旷工30天及以上的，解除劳动合同
C.连续旷工10天及以上，直接解除劳动合同
D.旷工天数未至解除劳动合同条件的，视情节轻重纳入月度绩效考核评价
第8题
替他人或者让他人代替自己参加考试、组织作弊、使用通讯设备或其他器材作弊、向他人出售考试试题或答案牟取利益，以及其他严重作弊或扰乱考试秩序行为者，视情节轻重给予__以上处分（）
A.警告
B.记过
C.留校察看
D.开除学籍
第10题
银行间市场参与人员通过欺诈性的行为获取不正当利益，经调查核实后，交易商协会可进行的处罚包括（)
A.视情节轻重给予警告、严重警告或公开谴责处分
B.可并处责令改正、责令致歉;情节严重的，给予暂停相关业务、暂停会员权利、取消会员资格或认定不适当人选处分
C.建议给予有关责任人员市场永久禁入处分
D.涉嫌违反相关法律法规的，移交有关部门进一步处理
