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[判断题]

贵金属权益买入交易可以接受客户原因的撤销()

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第1题
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第2题
投资者融券卖出股票所得资金,可以()。

A.买券还券

B.偿还融资融券交易相关利息、费用或融券交易相关权益现金补偿

C.买入或申购证券公司现金管理产品、货币市场基金以及交易所认可的其他高流动性证券

D.买入股票

E.转出信用资金账户

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第3题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定:客户权益变动操作正确的做法是()。

A.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核,复核应当留痕

B.建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核,复核可以不留痕

C.客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核,事后审批,审批及复核均应留痕

D.涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕

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第4题
在融资融券业务交易风险揭示书中,可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。

A.因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施

B.标的证券暂停交易的情况

C.标的证券终止上市的情况

D.融资买入证券价格上涨

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第5题
下列各项中。属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ.决定证券买入卖出的时间和价格Ⅱ.按规定收取服务费用.

下列各项中。属于证券经纪商权利的有()。

Ⅰ.决定证券买入卖出的时间和价格

Ⅱ.按规定收取服务费用.如交易佣金

Ⅲ.坚持为客户保密制度

Ⅳ.拒绝接受不符合规定的委托要求

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅡⅣ

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第6题
下列哪个有关支付体系演进的表述是正确的?A.支付体系从易货经济发展到贵金属,之后是不兑现纸币,

下列哪个有关支付体系演进的表述是正确的?

A.支付体系从易货经济发展到贵金属,之后是不兑现纸币,最后发展到支票。这是帮助交易者规避针对交易征收的高税收的创新结果。

B.贵金属的优势在于它具有广泛接受性,可以被分割为较小的单位,易于存放;缺点在于,在不同地点之间的携带和运输十分困难。

C.纸币的优势在于易于运输,但缺点是不如支票的接受性好。

D.只有(A)与(B)正确。

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第7题
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核复核应当,留痕。

A.一;一

B.多;多

C.多;一

D.一;多

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第8题
客户信用证券账户可以从事的交易有()。

A.买入所有A股股票

B.买入所有B股股票

C.担保物和交易所规定的证券

D.交易所债券回购交易

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第9题
证券经纪人()且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或者证券从业资格.

A.按规定收取服务费用

B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

C.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

D.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项

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第10题
客户信用证券账户可以从事的交易有()。 A.买入所有A股股票B.买入所有B股股票

客户信用证券账户可以从事的交易有()。

A.买入所有A股股票

B.买入所有B股股票

C.担保物和交易所规定的证券

D.交易所债券回购交易

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第11题
甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券,持有2年以后试图以10. 05 010的收益率转给乙,而乙可以接受的10%作为其买进债券的最终收益率,那么在()元的价格水平上,双方有可能达成这笔交易。

A.90. 80

B.90. 87

C.90. 92

D.90. 95

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