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第1题
以下哪项行为不会被认定为做私单？（）
A.解约退佣后又私下协助双方办理后期并收取费用
B.未添加电子业绩单、未通过交易中心私下操作业务
C.告知客户我司不提供隔断房屋居间服务
D.未经公司批准私下与外部机构开展贷款、担保或其他营利性合作
第3题
证券经纪业务中的禁止行为包括（)。
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失;
D.不得以任何方式在非工作时间联系客户
第5题
以下说法不属于触碰我司红线规定的是（）
A.向我司工作人员提供高消费宴请及任何形式的娱乐、旅游、度假等活动
B.在我司项目的招投标、合同签订履行等事项中，与我司工作人员以行贿等不正当手段私下交涉或达成默契
C.我司人员进行正常业务拜访时，供应商提供费用合理，不为法律或已知的客户、商业伙伴、供应商的商业惯例所禁止的工作简餐
D.贵方（含贵方工作人员及主要负责人亲属）以任何形式向我司工作人员馈赠礼品等经济利益（包括但不限于现金、有价证券、支付凭证、通讯器材及各类贵重物品等）
第7题
下列属于保险业司法案件，需要移送司法部门的有（）
A.伪造客户签名、印鉴将客户保单质押贷款套取资金
B.侵占、挪用或非法占有客户理赔、退保、给付资金，冒领生存金
C.投保人利用保险进行洗钱，或保险机构员工、保险销售从业人员协助他人利用保险进行洗钱
D.隐瞒合同条款重要内容误导消费者的
第11题
根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是()
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
