开户核实过程中,发现以下哪种情况,我们应当拒绝开户?
B、不配合银行尽职调查和开户审核、开户理由不合理、有组织同时或分批开户、开户业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户出售、转让、出借或从事违法犯罪活动等。
C、使用伪造、变造开户证明文件、假冒他人身份或者虚构代理关系、经核实注册地址不存在或虚构地址、涉嫌恐怖活动的、列入“严重违法失信企业名单”、非法平台等。
D、经2名以上的工作人员上门核实,确认该企业各方面均符合开户要求的。
B、不配合银行尽职调查和开户审核、开户理由不合理、有组织同时或分批开户、开户业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户出售、转让、出借或从事违法犯罪活动等。
C、使用伪造、变造开户证明文件、假冒他人身份或者虚构代理关系、经核实注册地址不存在或虚构地址、涉嫌恐怖活动的、列入“严重违法失信企业名单”、非法平台等。
D、经2名以上的工作人员上门核实,确认该企业各方面均符合开户要求的。
B.注意收集某一时段内,多名客户存在相同或类似的户籍地、联系信息、开户目的和用途的情况。对异常情况要及时汇总材料进行上报
C.在开户后,应注意客户账户交易的规模和表现形式是否与客户所从事的职业相符对出现的频繁非柜面交易、频繁变换交易网点或其他异常的交易行为,要注意了解客户的交易背景,必要时将情况录入风险事件
(1)请问您在哪些单位实习过?
(2)您认为职业成功的评价标准是什么?
(3)我们发现您的知识与技能结构不太适合我们公司的要求,您怎么看这个问题?
(4)如果您的上司给您一项任务,您必须去寻找相关的信息才能完成,您会怎么做?
(5)请举一个例子,说明您如何兑现对他人的承诺。[2011年5月二级真题]
请根据本案例回答下列问题:
(1)该公司在复试阶段。采用了哪种类型的面试?
(2)该公司在复试中提出的5个问题各属于哪种类型的面试题?
(3)上述提问方式具有哪些优点?
A.客户选择上海、深圳股东户新开,但均超出3户
B.客户存在不符合中登关联关系确认要求的证券账户
C.客户选择股东账户下挂,信息输入正确
律师在办理委托事项过程中出现哪种情况,律师事务所不应终止其代理工作?
A发现不可克服的利益冲突
B律师的健康状况不适合继续代理
C律师没有胜诉的把握
D继续代理将违反法律或者律师执业规范
A.进一步核实
B.按照谈话函询结果办理
C.按照组织掌握的情况办理
D.要求被谈话函询人进一步说明情况
A.涉及现金交易的多人地址相同
B.交易人员所称职业与交易量或交易类型不符
C.非营利性组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有合理理由
D.在客户身份验证或核实过程中发现无法解释、原因不明的矛盾