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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻地国家(地区)法律规定和监管要求,对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时报告金融机构总部。金融机构总部收到报告后,应采取下列那些措施()。

A.应当及时报告总部所在地公安机关和国家安全机关

B.同时抄报总部所在地政府金融办

C.应当及时报告总部所在地人民法院和国家安全机关

D.同时抄报总部所在地中国人民银行分支机构

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第1题
跨境融资风险加权余额计算中的本外币跨境融资包括企业和金融机构(不含境外分支机构)以本币和外币形式从非居民融入的资金,涵盖表内融资和表外融资。不纳入跨境融资风险加权余额计算的业务类型为()

A.贸易信贷、贸易融资

B.境外同业存放、拆借、联行及附属机构往来

C.自用熊猫债

D.被动负债

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第2题
金融机构新设立境外机构的,应于该机构成立后15天内向中国人民银行及其当地分支机构提交更新
后的《金融机构境外机构反洗钱工作统计表》。()

参考答案:错误

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第3题
金融机构新设立境外机构的,应于该机构成立后()天内向中国人民银行及其当地分支机构提交更新后的《金融机构境外机构反洗钱工作统计表》。

A.10天

B.15天

C.20天

D.30天

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第4题
金融机构应当自下而上制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排,包括为开展客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理,共享反洗钱和反恐怖融资信息的制度和程序,并确保其部分分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行()此题为判断题(对,错)。
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第5题
银行业金融机构派到国外分支机构、附属公司的从业人员不适用《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。()
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第6题
按照《金融违法行为处罚办法》的规定,未经中国人民银行批准,金融机构擅自设立、合并撤销分支机构或者代表机构的,给予警告,并处()罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.10万元以上20万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

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第7题
下列说法中,正确的是()。

A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D.证券公司在境外参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准

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第8题
中国人民分支机构是总行的()机构。A.全资附属B.控股C.派出D.内部

中国人民分支机构是总行的()机构。

A.全资附属

B.控股

C.派出

D.内部

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第9题
某金融机构的境外分支机构出现重大洗钱风险,并已被当地监管部门调查,但该金融机构认为其境外
分支机构的此次风险事项尚未公开,因此该金融机构将此事件仅向高级管理层作了书面报告。请问该金融机构的处臵方式是否正确?如不正确,应该如何处臵?

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第10题
外资金融机构向境外提供金融服务的方式主要有三种,一种是在东道国设立分支机构,二是跨境提供服务,三是外汇
方式。( )
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第11题
外资金融机构向境外提供金融服务的方式有( )。

A.在东道国设立分支机构

B.跨境提供服务

C.委托第三方代理

D.委派专员

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