下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有()。
A.“一切为客户着想”,满足客户的一切要求
B.努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
C.准确执行客户指令,为客户保密
D.努力钻研业务,提高业务水平和工作效率
A.“一切为客户着想”,满足客户的一切要求
B.努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
C.准确执行客户指令,为客户保密
D.努力钻研业务,提高业务水平和工作效率
下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C.泄露客户资料
D.泄露客户交易信息
A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密
B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉
D.服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序
密 B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉 D.服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。
A.《证券业从业人员资格管理办法》
B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C.《证券从业人员行为守则(试行)》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密
B.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率
C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉
D.服从管理,服从领导,自觉维护证券交易中的正常秩序
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
A.团结同事,协调合作,妥善处理业务中的各种矛盾
B.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率
C.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D.热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不以权谋私
A.热爱本职工作准确执行客户指令,为客户保密
B.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率
C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉
D.服从管理,服从领导,自觉维护证券交易中的正常秩序
A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B.任用不具备资格的期货从业人员
C.挪用客户保证金
D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险