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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列()情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

B.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

C.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

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第1题
下列关于公募基金运作方式的说法,错误的是()。

A.封闭式基金是在基金合同期限内,基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B.封闭式基金合同期限届满后,在满足一定条件下,可以延长合同期限或转换运作方式

C.投资者对开放式基金份额的买卖,只能根据基金份额上市交易规则,委托证券公司在证券交易所完成交易

D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

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第2题
证券公司可以根据合同的约定,为另类子公司提供的支持和服务包括()。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营服务

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列()事项。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确,不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。证券公司与其
客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第5题
在()情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

在()情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。 此题为多项选择题。请帮忙给出正确

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第6题
证券公司定向资产管理业务,是指证券公司接受单一客户委托,与客户签订合同,根据合同约定的方式、条
件、要求及限制,通过客户账户管理客户委托资产的业务。下列对其客户描述有误的一项是()。

A.自然人

B.机构

C.法人

D.依法成立的其他组织

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第7题
根据公司《安全生产费用管理实施细则》,关于分包单位安全生产费用管理,下列说法错误的是()。

A.要在分包招标文件、分包合同中事先约定安全生产管理界面、安全生产费用计提标准、分包资源投入等内容

B.实行分包单位安全生产费用申请式投入

C.分包单位投入不足,不能提供详实原始凭证的暂停结算、付款,可以由项目部代为投入相关安全生产费用

D.特殊情况下可以用其他发票代替安全生产费用入账

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第8题
根据公司《安全生产费用管理实施细则》,关于分包单位安全生产费用管理,下列说法不正确的是()。

A.要在分包招标文件、分包合同中事先约定安全生产管理界面、安全生产费用计提标准、分包资源投入等内容

B.实行分包单位安全生产费用申请式投入

C.分包单位投入不足,不能提供详实原始凭证的暂停结算、付款,可以由项目部代为投入相关安全生产费用

D.特殊情况下可以用其他发票代替安全生产费用入账

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第9题
证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,应明确约定的事项包括()。Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅱ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确()等事项。 Ⅰ、出现

证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确()等事项。 Ⅰ、出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ、受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ、向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅳ、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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