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[单选题]

下列选项中,应当有保荐机构推荐的有()。Ⅰ.申请首次公开发行股票并上市Ⅱ.申请资产重组Ⅲ.申请公开发行可转换为股票的公司债券Ⅳ.申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第1题
关于保荐业务管理,下列说法正确的有()。

A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度

C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

D.保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

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第2题
首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起3
个月内不再受理保荐机构的推荐。将相关保荐代表人从名单中去除。

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第3题
上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出,根据科创板定位,保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市。下列属于重点推荐的六大领域的是()。Ⅰ.新一代信息技术领域Ⅱ.高端装备领域Ⅲ.新能源领域Ⅳ.生物医药领域

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的有()。Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书,应当以工作底稿为基础

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。

A.监管机构终止审查

B.监管机构不溯及既往

C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

D.保荐机构应当撤回推荐

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第6题
保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有()。

A.本次证券发行基本情况

B.保荐机构承诺事项

C.对本次证券发行的推荐意见

D.项目运作流程

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第7题
以下选项中,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行
保荐职责的情况有()。

Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市

Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市

Ⅲ.上市公司发行新股

Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第8题
保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要在推荐文件中对()作出必要的承诺。

A.发行人的名称和地址

B.发行人的信息披露质量

C.发行人的独立性

D.发行人的持续经营能力

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第9题
保荐机构应当在上市推荐文件中载明承诺事项的有()。

A.有充分理由确信发行人符合规定要求,且其证券适合在交易所上市、交易

B.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理

D.有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异

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第10题
关于保荐制度说法正确的有()。Ⅰ.保荐制度由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导Ⅱ.保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“单保”要求Ⅲ.保荐制度要求企业发行上市必须要由保荐机构进行保Ⅳ.保荐制度要求由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题
发行人出下列()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除。

A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.证券上市当年即亏损

C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

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