题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行

保荐职责的情况有（）。

Ⅰ．首次公开发行股票在创业板上市

Ⅱ．首次公开发行股票在主板上市

Ⅲ．上市公司发行新股

Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第1题

证券承销与保荐业务是证券公司主要业务之一。以下属于证券公司准备、论证与内核发行申请材料阶段的

主要风险点的选项有()。

A．保荐机构对发行人过度包装

B．项目核心人员携带项目跳槽

C．保荐机构的内核过程流于形式

D．AC说法都正确

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第2题

证券承销与保荐业务是证券公司主要业务之一。以下属于证券公司证券发行与推介阶段的主要风险点的

选项有()。

A．发行人中途变更承销商

B．提供虚假信息或泄露、遗漏信息

C．分销商未能完成分销额度

D．以上说法都正确

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第3题

下列选项中，错误的是（)。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并

下列选项中，错误的是()。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

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第4题

下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（）。Ⅰ．申请首次公开发行股票并上市Ⅱ．申请资产重组Ⅲ．申请公开发行可转换为股票的公司债券Ⅳ．申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第5题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下()情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

证券承销与保荐业务是证券公司主要业务之一。以下属于证券公司承接发行承销项目阶段的主要风险的

选项有()。

A．不正当招揽承销股票、虚假承销

B．项目核心人员携带项目跳槽

C．对拟发行人进行改制辅导时发行人提出不合理的要求

D．以上说法都正确