合规责任对管理层的规定不正确的是()。
A.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径
B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权
C.基金管理人可设总经理、副总经理多人
D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
A.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径
B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权
C.基金管理人可设总经理、副总经理多人
D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定,下面表述错误的是()。
A.合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险
B.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C.监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设,合规风险监管的理念应当与时俱进,监管方法需要不断改进
D.商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任
B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理
A.票据审核岗对发起报账的相关经济事项的真实性,申请报账金额的准确性,原始凭证的真实性、准确性、合法性、信息的完整性负责
B.业务部门领导对审批事项的真实性、合规性承担审批责任
C.归口管理部门对审签的经济事项的真实性、报账金额准确性、付款依据的合法性合理性进行审签,并负相应的连带责任
D.公司管理层或者由公司管理层授权有关人员按权限对其分管业务事项的报账负责审批,承担相应管理责任
A.合规管理是公司高级管理人员以及各单位和全体工作人员的共同责任
B.公司高级管理人员对其分管工作的合规管理有效性承担领导责任
C.单位合规管理人员对本单位合规管理的有效性承担主体责任
D.各业务条线负责人承担管理责任
A.合规文化建设主要是高级管理层的职责
B.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起
C.合规文化建设应融入企业文化建设全过程
D.合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
A.合规风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价
B.合规风险评估应形成评估报告,供决策层、高级管理层和义务部门等使用
C.企业可根据规模、目标、市场环境及风险状况确定合规风险评估的标准和合规风险管理的优先级
D.实施合规风险评估的合规管理机构应承担合规风险处置的责任
A.审查与银行签订的合同,确定被审计单位是否遵守法定要求
B.对计算机信息系统进行审计,并向被审计单位管理层提出经营管理建议
C.检查工薪率是否符合工薪法规定的最低限额
D.执行审计工作,对财务报表是否按照规定的标准编制发表审计意见