题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()I证券发行人II上市公司III证券公司IV证券投资基金管理公司
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
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A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.正确
B.错误
A.注册资本低于人民币1亿元
B.受到工商局的行政处罚
C.从业人员不足35人
D.风险控制指标不符合相关规定
E.受到中国证监会的行政处罚
A.进入电力企业、电力调度交易机构进行检查
B.询问电力企业、电力调度交易机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料予以封存
D.对检查中发现的违法行为,有权当场予以纠正或者要求限期改正
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。Ⅰ.抽样调查;Ⅱ.现场检查;Ⅲ.非现场检查;Ⅳ.全面检查
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ