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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()I证券发行人II上市公司III证券公司IV证券投资基金管理公司

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第1题
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。Ⅰ.上市公司Ⅱ.从事证券服务业务的资产评估机构Ⅲ.证券发行人Ⅳ.从事证券服务业务的资信评估机构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第2题
中国证监会在履行其职责时,有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务
机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查,但不得进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。()

A.正确

B.错误

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第3题
下列有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构有()。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第4题
在持续督导期间,如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。第8题 证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有()

A.注册资本低于人民币1亿元

B.受到工商局的行政处罚

C.从业人员不足35人

D.风险控制指标不符合相关规定

E.受到中国证监会的行政处罚

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第5题
有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()。

A.证券交易所

B. 证券登记结算机构

C. 中国证监会

D. 中国证券业协会

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第6题
有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是()。

A.中国证监会

B.并购重组委

C.国务院

D.证券业协会

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第7题
《电力监管条例》第二十四条规定 电力监管机构依法履行职责,可以采取下列措施,进行现场检查()

A.进入电力企业、电力调度交易机构进行检查

B.询问电力企业、电力调度交易机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料予以封存

D.对检查中发现的违法行为,有权当场予以纠正或者要求限期改正

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第8题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。Ⅰ.抽样调查;Ⅱ.现场检

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。Ⅰ.抽样调查;Ⅱ.现场检查;Ⅲ.非现场检查;Ⅳ.全面检查

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题
有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是(
)。

有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是()。请帮忙给出正确

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第10题
根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取()措施Ⅰ进行现场检查,并要求报送有关的业务资料Ⅱ进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅲ对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金可以冻结或者查封Ⅳ限制被调查事件当事人三十个交易日的证券买卖

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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