题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
中国证监会在履行其职责时,有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务
机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查,但不得进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。()
A.正确
B.错误
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.正确
B.错误
A.监管谈话
B.责令进行业务学习
C.出具警示函
D.认定为不适当人选
A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《首次公开发行股票并上市管理办法》
D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
专项复核报告供()履行审核工作职责时使用。
A.中国证监会发行监管部
B.主承销商
C.股票发行审核委员会
D.中国证券业协会
专项复核报告供()履行审核工作职责时使用。
A.中国证监会发行监管部
B.主承销商
C.股票发行审核委员会
D.中国证券业协会
专项复核报告可供下列哪些部门履行审核工作职责时使用?()
A.主承销商
B.中国证监会发行监管部
C.股票发行审核委员会
D.中国证券业协会
E.其他承销商
中国证监会的职责有()。
Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
关于基金公司督察长履行的职责,下列说法对的是()。
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,假如总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细