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第4题
《证券公司监督管理条例》有关证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的规定有()。
A.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人
B.已经聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的,有关聘任、选任的决议、决定无效
C.任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其实施证券市场禁入
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
第5题
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任
职资格，应当具备的基本条件包括()。（1分）
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A．正直诚信，品行良好
B．熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理
能力
C．在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D．应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规
范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
第6题
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资
格，应当具备的基本条件包括（）。
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A.正直诚信，品行良好
B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C.在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
第8题
证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机
构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。（）
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第9题
关于机构人数等指标，下面描述错误的是（）
A.期末营销员人数，是指个险渠道的销售人员
B.符合《保险公司管理规定》的要求所设立的机构，才能计入机构数
C.期末高管人数计算需要参照《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》
D.期末职工人数，是指与保险公司签订劳动合同的人员数
