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第4题
在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投 资品种等． （)
在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投 资品种等． ()
第5题
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。
A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
第6题
以下关于敏感信息的描述，正确的是：（)
A.敏感信息包括口令和密钥，客户信息，交易和资产数据，经营决策信息，战略信息，未公开财务信息、自营及股权投资信息、投行和研究信息等
B.敏感数据信息禁止通过QQ、微信、互联网论坛等互联网工具和平台进行交流、发布等
C.敏感数据信息避免通过邮件进行明文发送，发送前应进行加密处理
D.敏感数据信息建议进行加密存储或设置文件访问权限
第7题
《证券公司内部控制指引》第79条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（）此题为判断题(对，错)。
第8题
42 ．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是 （) 。A ．经中国证监会核定具有证券资产管
42 ．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是 () 。
A ．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B ． 净资本不低于人民币 2 亿元 ， 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C ． 资产管理业务人员具有证券业从业资格 ， 无不良行为记录 ， 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人
D ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
