合规总监的工作职责包括()。
A.组织实施反洗钱制度
B.组织实施信息隔离墙制度
C.为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训
D.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
A.组织实施反洗钱制度
B.组织实施信息隔离墙制度
C.为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训
D.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.按照合规要求完善业务管理制度和流程
B.主动开展合规风险识别和隐患排查,发布合规预警
C.组织或配合开展合规审查,及时向合规负责人或合规工作机构通报风险事项,妥善应对合规风险事件
D.做好业务领域的合规培训和商业伙伴合规调查等工作
E.组织或配合进行违规问题调查并及时整改
F.其他规章制度规定的职责
A.为履行合规管理职责,有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料
B.为履行合规管理职责,有权要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息,必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查
C.合规总监认为必要时,可以个人名义聘请外部专业机构或人员协助其工作
D.享有通畅的报告渠道,根据合规事项的重要程度,合规总监可以直接向公司总裁、董事会(风险控制委员会)或者监管机构报告。
A.跟踪外部监管规定变化,及时分析合规要求和合规底线,组织开展外规内化、制度培训及考试工作,做好本部门制度梳理、后评价和优化提升工作
B.对本部门拟出台规章制度、推出新产品和提供新服务进行初步法律合规及规范性审查并按要求提交合规部门进行审查,监督落实合规审查意见
C.组织制定本条线内控合规检查计划并推动实施(含专项风险排查、案件风险与从业人员异常行为排查)
D.及时跟踪梳理内外部检查发现问题及整改情况,监督整改责任人制定整改措施和计划,督促整改责任人及时有效完成问题整改
A.合规管理的目标、理念、原则
B.合规管理的组织架构和职责
C.合规管理保障
D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究
A.合规管理
B.法律支撑
C.案件管理
D.合同管理
A.行长办公会是内部控制评价工作的决策机构
B.总行内控合规部是内部控制评价工作的监督审查部门
C.总行各部室、境内外各分支机构及控股子公司使内部控制评价工作的实施单位
D.总行内控合规部是内部控制评价工作的组织管理部门