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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

()是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况,并采取相应监管措施的监管方式。

A.现场监管

B.非现场监管

C.直接监管

D.间接监管

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第1题
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()I、证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查II、证券监管机构有权对证券公司采取监管措施III、分为现场监管和非现场监管IV、证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、IV

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第2题
下列对公私募基本法考核描述正确的是()

A.公募创利不计入银保暂扣项

B.私募证券1万创利1000分

C.私募股权1万创利600分

D.公募薪上加薪方案不计入KPI扣罚和银保暂扣,直接到工资

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第3题
在我国,证券监管机构是指()

A.证券交易所

B.证券信用评级机构

C.证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

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第4题
集中型监管体制的中心是()。

A.政府专营

B.规范管理

C.证券监管机构

D.证券立法

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第5题
在注册制下,对发行作出实质判断的主体是()

A.证券交易所

B.证券监管机构

C.证券发行人

D.证券中介机构

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第6题
证券市场的参与者主要有()。

A.证券发行者

B.证券投资者

C.证券市场中介机构

D.证券监管机构

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第7题
从资本市场的发展历程来看,()是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券

从资本市场的发展历程来看,()是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A.保护投资者利益

B.证券经营机构的不断壮大

C.保证证券交易价格的稳定

D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

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第8题
证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是()。

A.财政部

B.中国人民银行

C.国务院证券监管机构

D.证券行业公会

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第9题
在我国证券监管机构是中国证券监督管理委员会,再各个省都有自己相应的证券监督管理机构。()
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第10题
中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》对证券公司的合规部门与合规人员作出了相关规定,
下列表述错误的是()。

A.证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

B.证券公司聘任合规总监,应当从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上

C.证券公司聘任合规总监,应当取得证券公司高级管理人员任职资格;熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D.证券公司应当保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权

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