题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
()是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况,并采取相应监管措施的监管方式。
A.现场监管
B.非现场监管
C.直接监管
D.间接监管
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A.现场监管
B.非现场监管
C.直接监管
D.间接监管
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、IV
A.公募创利不计入银保暂扣项
B.私募证券1万创利1000分
C.私募股权1万创利600分
D.公募薪上加薪方案不计入KPI扣罚和银保暂扣,直接到工资
从资本市场的发展历程来看,()是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A.保护投资者利益
B.证券经营机构的不断壮大
C.保证证券交易价格的稳定
D.保证证券发行人能够筹集到所需资金
A.证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
B.证券公司聘任合规总监,应当从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上
C.证券公司聘任合规总监,应当取得证券公司高级管理人员任职资格;熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D.证券公司应当保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权