根据有关规定,设立证券公司必须具备的条件有()。
A.主要股东净资产不低于人民币2亿元
B.从业人员必须具有证券从业资格
C.有合格的经营场所
D.近3年新股发行主承销次数不少于5家
A.主要股东净资产不低于人民币2亿元
B.从业人员必须具有证券从业资格
C.有合格的经营场所
D.近3年新股发行主承销次数不少于5家
A.主发起人为按国家有关规定设立的证券公司和信托投资公司
B.主发起人经营状况良好,最近3年连续盈利
C.有合格的基金管理人才
D.有符合要求的营业场所
根据《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件是()。
A.注册资本最低限额为人民币5亿元
B.有固定的经营场所和合格的交易设施
C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
A.注册资本最低限额为人民币5亿元
B.有固定的经营场所和合格的交易设施
C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括()。
Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施
Ⅲ.完善的风险管理与内部控制制度
Ⅳ.三分之二的从业人员具有证券业从业资格
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B.有合格的经营场所和业务设施
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.三分之二的从业人员具有证券从业资格
根据有关规定,()是取得证券自营业务的证券公司应具备的条件。
A.证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B.证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C.证券公司未正式开业但成立已超过半年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
D.证券公司未正式开业并且成立已超过半年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
E.证券公司未正式开业但成立已超过1年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
A.净资产不低于2亿元人民币
B.从业人员具有证券从业资格
C.国资控股
D.完善的内控制度
A.工厂、仓库的周边防护距离,符合国家标准或者国家有关规定
B.符合国家标准的生产工艺、设备或储存方式、设施
C.企业的经济类型