某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币9500万元,资产调整值为人民币350万元,负债调整值为人
该期货公司的净资本是人民币()万元。(计算参考公式:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项)
A.9630
B.7290
C.8530
D.9150
该期货公司的净资本是人民币()万元。(计算参考公式:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项)
A.9630
B.7290
C.8530
D.9150
A.4100万元
B.5000万元
C.3900万元
D.4000万元
A.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
B.期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币
C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
D.整个金融市场出现重大波动,期货公司经营困难
A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B.具有15家以上的营业部,且布局合理
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元
D.最近年度净资产不低于人民币5亿元
A.净资本不得低于人民币1500万元
B.净资本与净资产的比例不得低于30%
C.净资本不得低于客户权益总额的8%
D.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数),不得低于人民币300万元
【题目描述】
第 142 题该期货公司的情况符合下列()风险监管指标。
【我提交的答案】: |
【参考答案与解析】: 正确答案:ABD |
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(一)净资本不得低于客户权益总额的6%;(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元;(四)净资本与净资产的比例不得低于40%;(六)负债与净资产的比例不得高于150%。
【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)
答案正确吗
A.期货公司大力发展居间人队伍的这种市场拓展方式是可以理解的
B.居间人不能是期货公司员工,因此不能在公司发放固定工资,否则容易引起法律纠纷
C.所有居间人与客户产生的纠纷案将视为公司行为
D.给居间人的提成不应高于给期货公司内部员工的提成,否则会影响公司内部员工的积极性
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法中正确的是()。
A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准
B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元,不符合风险监管指标标准
C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%,符合风险监管指标标准
D.该期货公司净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务标准
(1)吴某可以向()提起诉讼。
A.营业部住所地中级人民法院
B.期货交易所住所地中级人民法院
C.期货公司住所地中级人民法院
D.期货交易所住所地高级人民法院
(2)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为()。
A.期货交易所
B.丁某
C.期货公司
D.营业部经理
A.期货公司应承担相关赔偿责任
B.监管机构可以处罚陈某
C.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
D.监管机构可以处罚期货公司