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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币9500万元,资产调整值为人民币350万元,负债调整值为人

民币480万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1100万元。该期货公司客户权益总额为人民币22亿元。

该期货公司的净资本是人民币()万元。(计算参考公式:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项)

A.9630

B.7290

C.8530

D.9150

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第1题
根据以下数据,回答下列问题:甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是()。 查看材料

A.4100万元

B.5000万元

C.3900万元

D.4000万元

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第2题
C期货公司共有20家营业部,现有净资产1亿元,资产调整为200万元,负债调整值为400万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到2000万元,该期货公司客户权益总额为20亿元。如果该期货公司出现下列()情形,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

B.期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币

C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

D.整个金融市场出现重大波动,期货公司经营困难

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第3题
根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。

A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

B.具有15家以上的营业部,且布局合理

C.最近年度净资产不低于人民币8亿元

D.最近年度净资产不低于人民币5亿元

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第4题
甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。 查看材料

A.净资本最低限额

B.净资本占客户权益总额的比例

C.净资本与净资产的比例

D.净资本按照营业部数量平均结算额

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第5题
期货公司应当持续符合风险监管指标标准,包括()。

A.净资本不得低于人民币1500万元

B.净资本与净资产的比例不得低于30%

C.净资本不得低于客户权益总额的8%

D.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数),不得低于人民币300万元

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第6题
请教:2011年期货从业考试《期货法律法规》临考押题试卷(2)第4大题第2小题如何解答?

【题目描述】

第 142 题该期货公司的情况符合下列()风险监管指标。请教:2011年期货从业考试《期货法律法规》临考押题试卷(2)第4大题第2小题如何解答?【题目描述】

【我提交的答案】:
【参考答案与解析】:

正确答案:ABD

答案分析:

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(一)净资本不得低于客户权益总额的6%;(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元;(四)净资本与净资产的比例不得低于40%;(六)负债与净资产的比例不得高于150%。

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

答案正确吗

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第7题
某期货公司甲对外大力开展IB业务后,收到了显著的效果。除了自己的母公司一乙证券公司所属营业部向该期货公司介绍期货客户外,还悄悄拉拢另一家有自己期货全资子公司的证券公司所属的某个营业部丙也向甲提供IB业务,当然前提是通过发票报销模式向后者提供优厚的反佣金条件。另外,该期货公司还决定大量发展居间人队伍,鼓励社会人员以居间人名义为公司提供IB业务。根据居间人的表现进行考核,除加大提成比例外,对其中部分客户资金规模大、手续费收入高的居间人每月在公司工资表中发放3000元固定工资。以下说法正确的是()。

A.期货公司大力发展居间人队伍的这种市场拓展方式是可以理解的

B.居间人不能是期货公司员工,因此不能在公司发放固定工资,否则容易引起法律纠纷

C.所有居间人与客户产生的纠纷案将视为公司行为

D.给居间人的提成不应高于给期货公司内部员工的提成,否则会影响公司内部员工的积极性

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第8题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法中正确的是()。A.该期货公司的净资本低于客

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法中正确的是()。

A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准

B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元,不符合风险监管指标标准

C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%,符合风险监管指标标准

D.该期货公司净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务标准

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第9题
吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权
委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。根据上述事实,请回答以下2题。

(1)吴某可以向()提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

(2)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为()。

A.期货交易所

B.丁某

C.期货公司

D.营业部经理

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第10题
某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。

A.期货公司应承担相关赔偿责任

B.监管机构可以处罚陈某

C.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担

D.监管机构可以处罚期货公司

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