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[多选题]

某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。

A.期货公司应承担相关赔偿责任

B.监管机构可以处罚陈某

C.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担

D.监管机构可以处罚期货公司

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第1题
吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权
委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。根据上述事实,请回答以下2题。

(1)吴某可以向()提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

(2)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为()。

A.期货交易所

B.丁某

C.期货公司

D.营业部经理

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第2题
根据《期货营业部管理规定(试行)》,以下关于营业部负责人拟离职的表述正确的是()。

A.营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前10天向期货公司提出申请

B.代为履职的公司经理人员应当实地履行职责,履职期间暂停管理公司的其他事务

C.营业部负责人拟离岗10个工作日以上的,期货公司或当时制定期货公司应当临时指定期货公司经理层人员代为履职

D.拟离职营业部负责人在完成营业部负责人变更手续前离职的,期货公司应当指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履职

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第3题
吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某,不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起了诉讼,吴某可以向()提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.营业部住所地中级人民法院

C.期货交易所所在地高级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

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第4题
某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币9500万元,资产调整值为人民币350万元,负债调整值为人
民币480万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1100万元。该期货公司客户权益总额为人民币22亿元。

该期货公司的净资本是人民币()万元。(计算参考公式:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项)

A.9630

B.7290

C.8530

D.9150

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第5题
根据以下案例,回答小题:2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中,赵某违反规定的行为有()。 查看材料

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

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第6题
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。

A.李平在期货公司兼任合规部主任

B.李平在任首席风险官期间向监事会负责

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议

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第7题
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。

A.在任首席风险官期间向监事会负责

B.李平在期货公司兼任合规部主任

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议

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第8题
2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自已名义买进了多手期货合约。在该案例中,赵某应受到的惩罚有()。

A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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第9题
在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人,其任职资格自离任之日起自动失效。()
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第10题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,指的是()。

A.期货公司的总经理、副总经理

B.首席风险官

C.财务负责人

D.营业部负责人

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