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[单选题]

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的,关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。对不予注册的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。

A.30

B.45

C.60

D.90

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第1题
证券业协会收到证券公司、证券投资 咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审 核,必要时可要求有
关机构提交书面材料。证 券业协会在收到完整申请材料后()日内

A.10

B.15

C.20

D.30

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第2题
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第3题
中国证券业协会对证券公司、投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并制定职业规范和行
为准则。()

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第4题
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。A.证券交

《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

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第5题
依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。A.中国证监会及其派出机

依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国银行业协会

D.国务院及其监督管理机构

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第6题
《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是()。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

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第7题
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。此题为判断题(对,错)。
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第8题
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。

A.中国证监会

B.交易所

C.中国证券业协会

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第9题
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所
在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第10题
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托()的技术系统和证券公司的服
务网络,以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

A.投资咨询机构和中央登记公司

B.证券交易所和中央登记公司

C.证券业协会和证券交易所

D.资信评级机构和投资咨询机构

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