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[主观题]

证券业协会收到证券公司、证券投资 咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审 核,必要时可要求有

关机构提交书面材料。证 券业协会在收到完整申请材料后()日内

A.10

B.15

C.20

D.30

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第1题
《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是()。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

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第2题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投

证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资者咨询业务资格等基本信息。Ⅰ.中国证监会网站;Ⅱ.中国证券业协会网站;Ⅲ.公司网站;Ⅳ.营业场所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务时应告知客户的基本信息中,应通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示的信息有()。

A.证券投资咨询业务资格

B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.投资决策由客户作出.投资风险由客户承担

D.投诉电话

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第4题
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的,关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。对不予注册的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。

A.30

B.45

C.60

D.90

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第5题
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第6题
(2009年考试真题)证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评

(2009年考试真题)证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和()等机构。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券沙龙

D.证券公司

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第7题
证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后,通过系统进行审核,审核完毕后,协会通过()通知其所在机构,并说明原因。

A.执业证书管理系统

B.信函

C.邮件

D.电话

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第8题
依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。A.中国证监会及其派出机

依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国银行业协会

D.国务院及其监督管理机构

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第9题
中国证券业协会对证券公司、投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并制定职业规范和行
为准则。()

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第10题
证券自律性组织包括证券业协会和()。 A.证券公司 B.证券交易所C.中国证监会 D.投资

证券自律性组织包括证券业协会和()。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.投资俱乐部

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