题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券业协会收到证券公司、证券投资 咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审 核,必要时可要求有
关机构提交书面材料。证 券业协会在收到完整申请材料后()日内
A.10
B.15
C.20
D.30
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A.10
B.15
C.20
D.30
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资者咨询业务资格等基本信息。Ⅰ.中国证监会网站;Ⅱ.中国证券业协会网站;Ⅲ.公司网站;Ⅳ.营业场所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.证券投资咨询业务资格
B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C.投资决策由客户作出.投资风险由客户承担
D.投诉电话
A.30
B.45
C.60
D.90
A.10
B.15
C.20
D.30
(2009年考试真题)证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和()等机构。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券沙龙
D.证券公司
依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.中国银行业协会
D.国务院及其监督管理机构
证券自律性组织包括证券业协会和()。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.投资俱乐部