发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?()
A.资产管理业务被有权机关调查
B.客户提前终止资产管理委托
C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施
D.客户资产净值发生变化
A.资产管理业务被有权机关调查
B.客户提前终止资产管理委托
C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施
D.客户资产净值发生变化
A.变更名称
B.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D.被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产
A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B.资产管理业务被有权机关调查
C.客户提前终止资产管理委托
D.当天资管账户出现有少量亏损
A.净资本由6亿元下降到4亿元
B.投资房地产市场
C.资管账户出现较大亏损
D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
A.投资品种价值本身发生变化
B.期货市场波动
C.期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险
A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
C.非法干预期货公司经营管理活动
D.股东未按照出资比例行使表决权
A.期货公司净资本无法持续达到监管标准
B.期货公司资产被抽递、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C.股东干预期货公司正常经营
D.涉嫌占用、挪用客户保证金
A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B.超出法规规定的投资范围从事资产管理业务
C.风险监管指标不符合规定
D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
B.明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务
C.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户
D.接受单一客户的起始委托资产为80万元
A.客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的
B.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例的
C.期货公司发生变更投资经理的
D.期货公司发生债务纠纷等可能影响客户权益的重大事项的