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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?()

A.资产管理业务被有权机关调查

B.客户提前终止资产管理委托

C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施

D.客户资产净值发生变化

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第1题
期货公司实际控制人发生下列哪些情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()

A.变更名称

B.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施

C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

D.被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产

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第2题
发生以()情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。

A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施

B.资产管理业务被有权机关调查

C.客户提前终止资产管理委托

D.当天资管账户出现有少量亏损

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第3题
期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

A.净资本由6亿元下降到4亿元

B.投资房地产市场

C.资管账户出现较大亏损

D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托

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第4题
下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是()。

A.投资品种价值本身发生变化

B.期货市场波动

C.期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险

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第5题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()

A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

C.非法干预期货公司经营管理活动

D.股东未按照出资比例行使表决权

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第6题
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?()

A.期货公司净资本无法持续达到监管标准

B.期货公司资产被抽递、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保

C.股东干预期货公司正常经营

D.涉嫌占用、挪用客户保证金

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第7题
期货公司发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求

B.超出法规规定的投资范围从事资产管理业务

C.风险监管指标不符合规定

D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

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第8题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?()

A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户

B.明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务

C.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

D.接受单一客户的起始委托资产为80万元

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第9题
客户有权提前终止资产管理委托的情形包括()。

A.客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的

B.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例的

C.期货公司发生变更投资经理的

D.期货公司发生债务纠纷等可能影响客户权益的重大事项的

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第10题
当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,()有权按照合同约定提
前终止资产管理委托。

A.期货公司

B.客户

C.交易所

D.任何一方

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