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第 88 题 保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。
A.暂停其保荐机构资格3个月
B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
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B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
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A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A.内部控制制度未有效执行
B.尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.通过从事保荐业务谋取不正当利益
A.内部控制制度未有效执行
B.尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.通过从事保荐业务谋取不正当利益
A.内部控制制度未有效执行
B.尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.通过从事保荐业务谋取不正当利益
A.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B.具有完善的公司治理和内部控制制度
C.风险控制指标符合相关规定
D.具有内部风险评估和控制系统
A.净资本为人民币4000万元
B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D. 从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近两年未担任主承销商
D.注册资本低于人民币2亿元
A.保荐代表人数量少于两名
B.最近两年未担任主承销商
C.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
D.注册资本低于人民币2亿元
A.注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5 000万元
B.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
C.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机 构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持
D.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
