题目内容
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[主观题]
合规性检查是通过对银行______和______的分析,检查银行各项监管指标是否符合监管当局制定的审慎政策及有关
规定。
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A.通过基金托管银行实现对基金投资的监管
B.对基金募集申请材料进行合规性审查
C.通过督察长监督、检查基金销售活动
D.通过证券交易所实现对基金交易的实时监控
A.对基金募集申请材料进行合规性审查
B.通过托管银行实现对基金投资的监管
C.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易
D.实时监控单只基金的异常交易
A.对被检查人履行反洗钱义务的合规性做出评价
B.对被检查人控制管理洗钱风险的适当性做出评估
C.督促被检查人有针对性地对反洗钱工作中所存在的问题进行整改,提高被检查人的合规水平及控制洗钱风险的能力
D.利用现场检查项目设置及合规评价标准,引导被检查人理解和适应反洗钱监管政策
A.撤销
B.继续使用
C.暂停
D.变更
A.合规性检查是银行业监管的基本方法
B.检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动
C.合规性检查永远是非现场检查的基础
D.主要检查银行执行政策、法律的情况
E.检查内容包括银行资本金的构成状况