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[单选题]

根据公司《反洗钱绩效考核及奖惩工作指引》的相关规定,以下哪些岗位人员由分支机构按公司绩效考核管理要求,对履行反洗钱职责情况进行考核。()①分支机构负责人②反洗钱工作小组成员③合规专员④业务运营(含反洗钱岗)⑤前台业务人员

A.①③④

B.①③④⑤

C.②④⑤

D.②③④⑤

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第1题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》,洗钱风险管理的体系包括:()

A.风险管理架构、策略

B.风险管理方法和措施

C.信息系统和反洗钱数据、信息

D.内部检查、审计、绩效考核、奖惩机制

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第2题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》,关于内部检查、审计、绩效考核、奖惩机制,正确的说法有()

A.开展定期或不定期检查,对检查结果进行分析,发现问题积极改正,检查结果与绩效考核和管理授权挂钩

B.通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价,检查和评价管理的合规性和有效性

C.反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,组织架构各层级洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围

D.对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬;对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关责任

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第3题
HSSE责任制考核纳入公司组织绩效考核及员工绩效考核,纳入绩效考评范畴,并根据公司相关办法执行奖惩。()
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第4题
根据公司《反洗钱名单监测工作指引》,公司由合规监测分析中心负责组织协调公司各单位开展反洗钱名单监测工作,建立相关指引和工作流程()
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第5题
根据《天津滨海农村商业银行反洗钱和反恐怖融资政策》(滨银发[2019]61号),我行洗钱风险管理的体系包括:()

A.风险管理架构、策略

B.风险管理方法和措施

C.信息系统和反洗钱数据、信息

D.内部检查、审计、绩效考核、奖惩机制

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第6题
根据目标、岗位及职务标准评估员工的表现,并作为奖惩的依据的是()。A.培训B.员工发展C.绩效考核D.

根据目标、岗位及职务标准评估员工的表现,并作为奖惩的依据的是()。

A.培训

B.员工发展

C.绩效考核

D.招聘

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第7题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》,关于信息系统和反洗钱数据、信息,正确的说法有:()
A.建立以客户为单位,覆盖所有业务(含产品、服务)和客户的反洗钱信息系统,及时、准确、完整采集和记录所需信息,对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告,并根据需要持续优化升级系统

B.反洗钱信息系统及相关系统的主要功能要完备,以支持洗钱风险管理的需要

C.在保密原则基础上,根据工作职责合理配置本机构信息系统使用权限

D.建立健全数据质量控制机制,积累真实、准确、连续、完整的内外部数据,用于洗钱风险识别、评估、监测和报告

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第8题
根据反洗钱管理要求,员工应履行的反洗钱义务包括()

A.遵守反洗钱法律法规、监管规定及各项内部反洗钱制度

B.参加反洗钱培训和反洗钱宣传活动

C.从事反洗钱工作的人员在其职责范围内履行反洗钱义务

D.合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,根据公司洗钱风险报告路径以及可疑交易报告流程及时进行报告

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第9题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》,关于洗钱风险架构职责,正确的说法有:()

A.董事会承担洗钱风险管理的最终责任,监事会承担洗钱风险管理监督责任,高级管理层承担洗钱风险管理实施责任

B.反洗钱管理部门牵头开展、推动、落实各项反洗钱工作

C.业务部门承担洗钱风险管理直接责任

D.审计部门、人力资源部门、信息科技部门依据工作职能履行相关工作职责

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第10题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》下发的国际背景是()

A.2017年,国务院办公厅发布《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》,中国已将建立反洗钱及反恐怖融资事项提升至国家战略层面

B.近年来,人民银行加快了反洗钱监管改革步伐,密集发布并修订多项反洗钱及反恐怖融资相关制度,进一步规范了对反洗钱义务机构的管理措施

C.2018年10月9日人民银行、银保监会、证监会、外汇局共同召开的“金融系统反洗钱工作会议”。可以预见,反洗钱监管机构将会进一步强化、完善反洗钱监管

D.2018年,中国接受FATF第四轮互评估,金融系统反洗钱和反恐怖融资工作紧跟国际标准,相关监管要求应进一步与国际监管要求趋同

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第11题
案例: 某电子公司薪酬发放方案   (1)原则:   保障基本生活的同时,充分调动各位员工的积极性和创造性,鼓励个人努力奋斗,强调团结协作,促使公司和所有员工共同进步、发展。   (2)依据:   根据公司、部门、个人的考核结果,每月进行一次工资核算。   (3)特点:   强调个人努力与团结协作的统一性E工作报酬和工作奖惩的统一性;员工个人命运与公司命运一体化;不强调资历,只看重现实的工作表现;

案例: 某电子公司薪酬发放方案

(1)原则:

保障基本生活的同时,充分调动各位员工的积极性和创造性,鼓励个人努力奋斗,强调团结协作,促使公司和所有员工共同进步、发展。

(2)依据:

根据公司、部门、个人的考核结果,每月进行一次工资核算。

(3)特点:

强调个人努力与团结协作的统一性E工作报酬和工作奖惩的统一性;员工个人命运与公司命运一体化;不强调资历,只看重现实的工作表现;定量评价与定性分析相结合;业绩考核与工资待遇、奖惩相互依存,考核是客观依据,待遇、奖惩是结果。这样将逐步使公司的管理走上"法制化"轨道,避免"人治"、主观臆猜等造成的不良后果。在公司这个大家庭中,对事不对人,使各位员工身感公正、合理、科学,积极进取,促进公司、员工共同进步。

(4)方法:

①根据对各工作岗位的职责分析,和每位员工面谈,确定每个人的基本工资额和岗位工资额;

②根据公司、部门、个人的考核结果,确定公司、部门及个人业绩系数;

③按以下方案确定各位员工的工资额,并按此发放。

基本工资+岗位工资×公司系数×部门系数×个人绩效系数

问答题:

(1)结合案例,请问基本工资制度的设计包括哪些程序或步骤?

(2)案例中提到要逐步使该公司的管理走上“法制化”轨道,科学、进取,促进公司和员工共同进步。发放薪酬必须遵守《劳动合同法》,那么如何认真贯彻执行这一法律,并进一步提升和改进企业的人力资源管理水平?

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