题目内容
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[主观题]
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人
采取的监管措施包括 Ⅰ、监管谈话、重点关注 Ⅱ、责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ、没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ、责令公开说明、认定为不适当人选
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向()提交发行保荐书。
A．证券交易所
B．发行审核委员会
C．中国证券业协会
D．中国证监会
第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（）
A．正确
B．错误
A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》
B．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C．《首次公开发行股票并上市管理办法》
D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.上市公司公开发行可转换债券，当年净利润比上年下滑50%以上
C.实际盈利低于盈利预测达20%以上
D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
B.最近3年内担任《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明
C.保荐机构出具的推荐函
D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字
证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《管理办法》的规定向国务院申请保荐机构资格。()
A．正确
B．错误
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有()。①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
