首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

()建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理,记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等,必要时可以将记录予以公布。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.期货交易所

D.证券期货投资咨询机构

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“()建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态…”相关的问题
第1题
保荐制度主要内容包括()①建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度②明确保荐期限③分清保荐责任④引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

A.①②

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

点击查看答案
第2题
保荐制度的主要内容包括()。Ⅰ.明确保荐期限Ⅱ.分清保荐责任Ⅲ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记

保荐制度的主要内容包括()。Ⅰ.明确保荐期限Ⅱ.分清保荐责任Ⅲ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅳ.保荐人全权负责Ⅴ引进持续信用监管和"冷淡对待"

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案
第3题
保荐制度主要包括()。

A.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度

B.明确保荐期限

C.确立保荐责任

D.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

点击查看答案
第4题
保荐制度主要包括()。

A.保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

B.明确保荐期限

C.确立保荐责任

D.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

点击查看答案
第5题
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有()具体负责保荐工作。

A.行政审批资格的从业人员

B.核准代表人资格的从业人员

C.监管代表人资格的从业人员

D.保荐代表人资格的从业人员

点击查看答案
第6题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人
采取的监管措施包括 Ⅰ、监管谈话、重点关注 Ⅱ、责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ、没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ、责令公开说明、认定为不适当人选

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

点击查看答案
第7题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,除尚未盈利的试点企业外,发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会将采取的监管措施是()。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月

C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月

D.撤销发行人的后续发行资格

点击查看答案
第8题
关于保荐制度说法正确的有()。Ⅰ.保荐制度由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导Ⅱ.保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“单保”要求Ⅲ.保荐制度要求企业发行上市必须要由保荐机构进行保Ⅳ.保荐制度要求由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案
第9题
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取()等监管措施。

A.监管谈话

B.责令进行业务学习

C.出具警示函

D.认定为不适当人选

点击查看答案
第10题
保荐机构应当对上海证券交易所上市公司募集资金管理事项进行持续督导,上市公司应当在募集资金到
账后()内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A.1周

B.2周

C.3周

D.4周

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改