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[多选题]

证券公司的证券分析师阶段性参与公司承销保荐项目，撰写投资价值研究报告，则（）。

A.跨越隔离墙期满，不得利用项目的非公开信息，发布证券研究报告

B.应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

C.跨越隔离墙期满，可以利用该项目信息发布证券研究报告

D.在此期间，不得发布与该业务项目有关的证券研究报告

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第1题

下列选项中，错误的是（)。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并

下列选项中，错误的是()。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

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第2题

承销股票的承销团应当由()组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.做市商

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第3题

证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A.32

B.36

C.48

D.40

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第4题

证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予()的处罚。

A.没收非法所得、罚款

B.12个月内不得参与证券承销

C.36个月内不得参与证券承销

D.取消股票承销业务资格

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第5题

根据证券法律制度的规定，在注册制下，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。（)

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第6题

证券公司承销未经核准的证券，除承担＜证券法＞规定的法律责任外，自中国证监会确认

之日起（）个月内不得参与证券承销。

A．20

B．26

C．36

D．40

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第7题

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。（)

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第8题

关于证券承销与保荐业务，以下正确的有()。Ⅰ.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为Ⅱ.发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议Ⅲ.证券承销业务可以采取代销或者包销方式Ⅳ.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题

第 21 题证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

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