题目内容
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[主观题]
证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网
络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。 （）
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更多“证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研…”相关的问题
A.将委托人的资产投资证券，力求使委托人资产增值的行为
B.为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为
C.为基金买卖证券，赚取佣金但不承担相应风险的行为
D.为个人客户买卖证券，赚取佣金但不承担相应风险的行为
A.客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息
B.预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时，不得主观臆断
C.投资报告、，投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容
D.不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的证券买卖
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息
B.预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时，不得主观臆断
C.投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容
D.不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的买卖
A.面向公众的投资咨询业务
B.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
C.财务顾问业务
D.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
对证券自营业务认识不对的是()。
A．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D．由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务属于证券公司的
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券投资咨询业务
D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
A.会员制机构不仅能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员，还可以招收异地会员
B.通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近3个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户
C.会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的录音确认制度
D.会员制机构应设立专门部门和人员独立处理客户投诉
