题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取
服务报酬。 ()
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A.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策
B.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬
C.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
从证券公司证券部管理要求上看,风险管理是一证券公司证券营业部的管理核心。 ()
A.正确
B.错误
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,须符合()规定。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C.按对客户融资规模的l0%计算风险准备
D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
A.从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算
B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收
D.证券公司之间可以互相交收
A.从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算
B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收
D.证券公司之间可以互相交收
证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?() Ⅰ.服务模式的选择和设计 Ⅱ.客户签约 Ⅲ.形成服务产品 Ⅳ.服务提供
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取
B.从证券登记结算公司的收益中提取
C.从证券登记结算公司的资本金中提取
D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳